Para las SOFOM ENR


Alerta Para efectos del presente documento, alerta es el elemento que sirve a las SOFOM E.N.R. (en adelante Sujetos Obligados [SO]) para iniciar el análisis de una posible inusualidad; ésta puede ser generada por el sistema automatizado, por un empleado de la SOFOM E.N.R. u otro medio.


CNBV Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


CONDUSEF Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.


DCG Disposiciones de Carácter General a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple.


DDC Debida Diligencia del Cliente.


DO Descripción de la Operación (campo 35 del Layout)


DOF Diario Oficial de la Federación.


FGR Fiscalía General de la República.


GAFI Grupo de Acción Financiera sobre el Blanqueo de Capitales


Layout Formato oficial expedido por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para la remisión de los reportes de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado.


ONU Organización de Naciones Unidas.


LD/FT Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (tipificados en México como los delitos de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, Terrorismo y Terrorismo Internacional incluido su financiamiento, de conformidad a lo establecido en los artículos 400 Bis y 139 Quáter del Código Penal Federal, respectivamente). 


LGOAAC Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito. 


Lista Negra Lista que emiten las autoridades nacionales, así como organismos internacionales o autoridades de otros países que dan a conocer a las personas que están vinculadas a organizaciones delictivas o actividades ilícitas. 


Lista OFAC Lista emitida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC por sus siglas en inglés) en la que se detallan individuos y compañías que son propiedad o están bajo el control de, o están actuando para o en nombre de, los países seleccionados. También enumera individuos, grupos y entidades, como terroristas y narcotraficantes designados en programas que no son específicos de un país. Colectivamente, tales individuos y compañías se llaman “Nacionales Especialmente Designados” o “SDNs”. 


LPB Lista de Personas Bloqueadas.


Persona Relacionada Persona física, moral y/o fideicomiso que mantiene un vínculo con el cliente o usuario en territorio nacional o extranjero. 


PEP Persona(s) Políticamente Expuesta. 


RFC Registro Federal de Contribuyentes. 


Riesgo La probabilidad de que las SOFOM E.N.R. puedan ser utilizadas por sus Clientes o Usuarios para realizar actos u operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal. 


RI Razón de Inusualidad (campo 41). 


ROI Reporte(s) de Operaciones Inusuales. 


ROIP Reporte(s) de Operaciones Internas Preocupantes. 


SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público. 


SFM Sistema Financiero Mexicano 


SO Sujeto(s) Obligado(s) 


SOFOM E.N.R. Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Entidades No Reguladas 


UIF Unidad de Inteligencia Financiera

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